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——专访蓝源资本董事长廖文剑博士
来源:《上海甬商》  《上海甬商》记者:史鹤幸  设计制作/小凤

蓝源资本董事长、博士后廖文剑,一个满脑子“创新”的年轻公务员,看到“政府有心扶持科技企业却找不到好项目,好的科技项目需要资金却找不到门路”,于是有了“为政府排忧,为企业解难”的理念而毅然下海。

蓝源资本董事长、博士后廖文剑,一个满脑子“创新”的年轻公务员,看到“政府有心扶持科技企业却找不到好项目,好的科技项目需要资金却找不到门路”,于是有了“为政府排忧,为企业解难”的理念而毅然下海。

有人说,一个时代,有一个时代的使命和担当;一个时代,有一个时代的英雄和创举——廖文剑竟用六年时间缔造了一个财富传奇,成就“杭州有阿里巴巴,宁波有蓝源资本”的美誉,更有互联网有BAT(百度、阿里、腾讯),投资界有PFB(平安、复兴、蓝源)一说——2010年蓝源资本从初创时的7个人团队,发展到120余人的国内知名的创新型金融投资集团;同时,实现从0到100亿资产管理规模的跨越,一举成为国内知名的创新型金融投资集团,实现资本与智慧的完美融合——廖文剑是谓也。

创新“金融生态”

廖文剑创业之初,见贤思齐地以黑石、KKR等世界一流的金融控股集团为标杆,以价值投资为核心,带领团队打造中国经济发展的创新“金融生态”系统——即基于企业全生命周期的特色投资基金体系、一站式高端化科技金融创新服务体系、投资驱动型定制式家族财富管理体系——蓝源资本的横空出世,堪称一场金融界的“行业颠覆”。

所谓“金融生态”系统,就是解决政府、产业、企业等三个层面的突出痛点与需求而达到平衡。如果说,阿里巴巴打造了独具特色的电子商务生态系统,引领着中国电子商务领域的发展方向;那么,蓝源资本打造了独具特色的金融资本生态系统,引领着中国专业价值投资领域的发展方向。

蓝源资本定位,是金融资本顶层设计和产业链整合的专家,旨在为中国经济提供创新金融生态系统下的资本运营整体解决方案、为细分产业链打造垂直整合平台型总部经济、为地方政府设计政府引导基金参股的直接投资体系等方面做出突出的贡献。

具体包括,一是提供创新融资产品,设计个性化的整体投融资解决方案,帮助企业从间接融资向直接融资转变、从信用融资向企业现金流融资转变;二是设立直投资本,将企业的产业化基金成为未来产业进行整体产业规划、运作、发展的常用路径;三是结合目前国内同类型大型民营企业集团的现状,建议企业采用参股投资型作为金融板块未来顶层架构设计的方向,包括股权投资、小额贷款、担保等业务逐步装入企业的金融服务公司内,并根据未来业务拓展需要,在服务公司内设立融资租赁、商业保理等子公司。

廖文剑认真地说,企业转型就是一次“再创业”,企业家会面临一手缺平台、一手缺投资工具和运营模式的问题。蓝源资本就是着重于从商业模式的顶层设计角度解决这些问题的专业机构,能够为他们重新整合产业资源。比如,蓝源资本通过金融资本顶层设计,参与发起了中囯最大的餐饮饭店业全球集采平台“众美联”,在这个平台中,300多家成员餐饮饭店一年的采购规模就可以达到5000亿元。还有,产业互联网的平台经济最核心还是金融资本顶层驱动,平台可以赚供应链的钱,也可以产生金融资本池的收益,还可以产生大数据的效应。比如,蓝源资本还在打造无人机产业整合平台,发起第一只“无人机产业基金”,把无人机的研发、生产、销售、制造、人才等配套服务全部互联网化——这些都是蓝源资本的本分而佳绩频传、风生水起。

创新“三位一体”

六年来,廖文剑带领蓝源资本“长袖善舞”地得到快速发展,取得了业界瞩目成就,先后获得了浙江省优秀金融机构、浙商最信赖股权投资机构,国家科技部“科技创业贡献奖”前十强机构、“中国优秀股权投资机构”、“中国十大创投机构”等奖项——那是众望所归。

近年来,蓝源资本继续强化“三位一体”创新金融生态系统建设与推动,巩固蓝源资本在政府引导基金管理助推各地政府打造直接投资体系、以产业互联网与金融资本双轮驱动助推各地传统产业转型升级、以投资驱动型的家族财富管理体系帮助民营企业家转型发展和实现有效传承等三大主要业务领域的优势,成为业界翘楚。

蓝源资本以政府引导基金为主线,为企业从种子期到卓越期的各发展阶段,提供全产业链的多种基金组合式直接投资。通过天使、VC、PE、并购、定向增发、量化投资、产业基金、母基金等各种基金模式,为企业提供一站式全生命周期的专业投资。

在生物医药健康产业链中,蓝源资本对整个产业链覆盖的细分领域进行综合分析,从特色原材料药领域切入投资,布局一类新药的研发生产和诊断试剂的特色厂家,再延伸到与产业链相关的医疗器械领域;在先进制造领域,蓝源资本深度研究细分市场领域,依据产业特点布局上下游投资;在海洋高端装备产业链中,先后布局了海底高端石油钻具、海底特种输油管网、陆地新材料输油管网等项目……

例如,在蓝源资本投资的大量高新技术与新业态、新模式的优秀项目中,促成北京中电加美环保科技有限公司,成功登陆创业板;宁波福尔达科技股份有限公司,成功登陆中小板;上海众美联供应链公司,一家中国最大的餐饮饭店供应链B2B+O2O集中采购平台型企业,成功登陆美国纳斯达克;天津海王星工程技术股份有限公司,成功登陆新三板;宁波海尔施医药有限责任公司,是世界先进诊断技术和产品生产商,在证监会成功过会即将登陆主板资本市场。

另外,深圳国泰安教育技术股份有限公司(国内唯一为职业教育提供综合解决方案的国家级高新技术企业)、宁海震裕科技股份有限公司(国际领先的高新技术模具制造商)等一批优秀项目公司的成长性也都非常良好,将为基金投资人创造可观的资本回报——蓝源资本功不可没。

蓝源资本是国家“互联网+”行动计划与供给侧改革战略的先行实践者与坚定推动者、引领者。2014年以产业互联网与金融资本双轮驱动,联合小南国、向阳渔港等知名餐饮企业开始从我国第三大产业餐饮饭店业进行产业整合,把分散的产业资源通过金融资本顶层设计与互联网平台有效集中起来,打造了一个B2B+O2O的中国最大的餐饮饭店业全球集中采购平台众美联,让餐饮饭店产业链上下游300多家企业大幅降低了采购、人工、融资等多项成本,新增了金融、大数据、资本等多重收益,帮助了餐饮饭店这一传统特色产业的跨越式转型。2015年6月,众美联与美国纳斯达克上市企业“窝窝”合并,创造了国内企业成立仅一年多就成功登陆美国纳斯达克资本市场的业界奇迹,打造了中国餐饮界的“阿里巴巴”,成为我国传统产业转型升级的成功范式。

蓝源资本成就了一个以“特色产业链+互联网+金融资本”为核心路径推动传统产业转型升级的创新模式,推动企业传统产业转型升级,提升产业集中度,打造新的产业价值链生态系统。“众陶联产业平台”,就是蓝源资本又一成功案例,致力于将其打造成为广东省传统产业转型升级的标杆案例。

传承“家族财富”

在中国,以家族企业为代表的民营经济,在中国整个社会经济中占据了越来越重要的地位——蓝源资本以帮助中国家族民营企业实现基业长青、永续传承为己任,在向家族企业提供金融资本支持的同时,也注入了全新的现代经营理念和管理机制,帮助家族企业获得内生成长的动力,帮助家族民营企业解决这些普遍性的问题。

2013年,蓝源资本成立了中国第一个家族财富管理研究院,以国际先进的家族财富管理案例为核心,根据中国家族民营企业的特点进行本土化的创新研究与实践,打造了投资驱动型的家族财富管理体系。纵观发达国家和地区的家族发展史,众多耳熟能详的家族如洛克菲勒家族、爱马仕家族、李嘉诚家族等都已经借道成熟的家族财富传承机制成就了家族财富的基业常青。

廖文剑认为,未来5年—10年,我们将迎来家族财富传承的高潮。然而,家族财富拥有者缺乏相应金融知识,盲目投资房地产、股票、期货事例层出不穷,客观上需要专业机构的指导和建议。2014年以来,蓝源资本开设了中国第一个家族财富管理专业课程,出版了中国第一套家族财富管理系列著作;2015年与青岛市政府共同组织召开了国家级财富管理综合改革试验区政策的研讨会;百年渡家族办公室成为首批入驻国家级财富管理综合改革试验区的四家机构之一,也是国内首批获得家族财富管理业务试点牌照的机构;在深圳发布了中国第一份家族财富管理行业的实证研究报告,获得了“2015中国最具创新力中资家族基金”前三甲大奖。

家族财富金融业务就是通过良好的制度设计,规避各种纷争带来的风险,使得家族财富顺利传承和过渡,获得更好的发展。而这种金字塔的顶层设计在国内具有巨大的潜在市场,一个致力于打造“金融界万达”的新商业模式,势在必行。蓝源资本还首次将家族财富管理的艺术品资产成功推向博螯亚洲论坛的高端舞台进行展示,成功地把中国文化推向世界。

财富是一匹烈马,唯有智慧才可驾驭。以往靠机会、政策以及非充分竞争环境下获得的财富,今后必须和智慧融合在一起,才会持久——廖文剑如是说。

社会职务与荣誉:

廖文剑博士目前除担任蓝源资本董事长外,还担任和兼任了多项社会职务,主要有:全球光荣浙商执行主席、韩国现任总统朴槿惠的总统竞选顾问、香港家族办公室协会会长、中国家族财富管理研究院院长、科技部中国天使投资联盟副主席、工信部中小企业上市联盟副理事长、广东省股权投资协会常务副会长、浙商全国理事会主席、以培养和培育新生代浙商为己任的西湖大学堂名誉校长,及多地政府金融顾问等。

1、廖文剑博士于2012年出版的专著《资本的力量》,由著名经济学家茅于轼、辜胜阻、著名金融学家宋敏等人作序与推荐,在业界极具影响力,至今仍是最为畅销的金融专业书籍,有效地促进了国内投融资行业从业者的专业素养提升。

2、廖文剑博士与西安交通大学管理学院郭菊娥教授等合著的于2015年4月正式出版发行的《家族企业财富管理理论与实践》,由国内管理学领域泰斗级专家、中国工程院院士汪应洛教授作序,是目前国内在家族财富管理领域最前沿的专业书籍。其次,由廖文剑博士任编委会主任的一批家族财富管理的著作(4本),也即将于今年5月份出版发行,将成为培养中国家族财富管理专业从业人员的系列教材。

3、廖文剑博士于2015年6月在杭州举行的世界产业互联网大会上,创造性地提出了“未来细分市场垂直整合,将产生无数阿里巴巴型的平台型企业”观点;2015年10月在由嘉兴市政府、长三角研究院、全球光荣浙商论坛等联合举办的首届全球创客大会上,创新地提出了“企业家创客,才是我国大众创业、万众创新的核心力量”的观点;蓝源资本提出的“特色产业链+互联网+金融资本”是推动传统产业转型升级的核心路径的产业互联网思想,等等,都为国内各大媒体广泛宣传与引用,业界高度认同,廖文剑博士频繁被各地政府邀请举行专场讲座,帮助各政府领导与企业家转变观念,吸收新理念。例如,最近3月28日和4月6日分别在江西赣州市政府和贵州六盘水市政府举行的专场讲座,都是由两市的市委书记亲自部署或亲自主持,组织了由市委、市人大、市政府、市政协等四套班子主要领导、各县市区党政主要领导、市直机关各部门主要领导、行业协会负责人、重点企业家代表等700余人参加,反响非常强烈。

4、因在业界突出的贡献与影响力,蓝源资本在2015年获得了国家和省市级的系列奖项和荣誉。

例如,2015年获得国家级具有代表性的奖项和荣誉有:

1)2015年8月,蓝源资本在北京举行的国家发改委备案的全国唯一官方性股权和创投行业评选中,摘取了六项大奖,成为全国近万家机构中获奖数量最多的机构之一,特别在最具分量的“优秀股权投资机构”评选中,蓝源资本是全国仅13家获奖机构之一,廖文剑博士本人被授予“中国优秀股权和创业投资家”提名奖。

2)2015年9月,蓝源资本在深圳由投中集团举行的全球投资峰会发布的年度榜单中,获得了“2015中国最具创新力中资家族基金”前三甲大奖。

3)2015年10月,在浙江嘉兴举行的首届全球创客大会的年度榜单评选中,蓝源资本与IDG、复星、红杉、联想、平安、深创投等并列为“十大创投机构”,廖文剑博士本人被授予“创投行业领军人物”。